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WTO » WTO基本知识 » WTO重要术语 » 知识产权协定(二)
知识产权协定(二)
资料类型:WTO重要术语
  (一)目标
  《知识产权协定》的序言部分,明确缔结此协定的目的与宗旨在于:减少对国际贸易的扭曲与阻碍;促进对知识产权在国际范围内更充分、有效的保护;确保知识产权的实施及程序不对合法贸易构成壁垒。
  为实现上述目标,世贸组织成员达成以下共识:
  1.尽快建立一套解决国际贸易中关于冒牌货贸易的原则、规则和纪律的多边框架。这是乌拉圭回合多边贸易谈判讨论知识产权问题的重要原因,无论发达国家,还是发展中国家都认识到假冒、伪劣商品贸易对正常贸易的阻碍及破坏,及对各国人民健康、安全及经济发展的危害性。
  2.知识产权是私有权。此处的“私有权”指由知识产权的所有权人拥有此知识产权的各种权利,并非指“私人占有权”。这种“私有权”是由各国通过知识产权的立法加以确定的,而不是生来就拥有的。当然这种“私有权”也要受国家法律的限制,并不像一些西方国家规定的私有权是神圣不可侵犯的。各国法律都规定在知识产权所有权人不履行某些法律义务时,同样可以取消权利人拥有的权利,或者在特定情况下,允许其他当事人依法使用某项知识产权。
  3.承认知识产权保护方面各国国内法律体系所寻求的基本公共政策目标,其中包括实现发展与技术进步的目标。知识产权的保护是随着社会发展而不断形成、完善和发展的,各国知识产权在不同经济发展阶段所寻求的政策目标是有较大差异的。特别是世贸组织大多数成员是发展中国家,它们在知识产权立法方面的差异较大,与发达国家相比存在一定的差距。因此,在世贸组织中制定知识产权国际保护的标准、寻求公共政策的目标时必须要认识到这一点。
  4.鉴于最不发达国家财政状况不佳,经济发展的水平较落后,过高追求知识产权的高标准保护和实施知识产权法律可能对财政产生负担,对其造成不利影响。为此,各成员同意对最不发达国家给予特殊的照顾、优惠;允许其采取更为灵活的办法对知识产权提供保护。
  5.通过多边程序达成强有力约束的承诺,以解决世贸组织成员间可能产生的有关知识产权的摩擦,以缓解各国间的贸易矛盾,促进国际贸易的发展。
  6.世贸组织与世界知识产权组织及其他相关国际组织之间建立起良好的合作与相互支持的关系,从而进一步推动知识产权的国际保护。
  (二)一般义务与基本原则
  1.最惠国待遇原则
  《知识产权协定》第4条规定“任何一成员就知识产权保护提供给另一成员国民的利益、优惠、特权或豁免应当立即、无条件地给予所有其他成员的国民”。这种最惠国待遇与《1994年关贸总协定》最惠国待遇一样,是无条件的、多边的、永久性的。但是,《知识产权协定》的最惠国待遇只适用于“知识产权”的保护方面。
  世贸组织把最惠国待遇视为国与国之间经贸关系的重要基石,而在过去的知识产权领域的国际公约中,几乎没有一个知识产权方面的国际公约制定了最惠国待遇条款,这不能不说是一个遗憾。为此,世贸组织软识产权协定》要求在其管辖的知识产权范畴内,在4个重要的知识产权国际公约,即在《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》、《关于集成电路的知识产权条约》已有的国民待遇的基础上,将重要的最惠国待遇原则纳人知识产权保护之中,这的确是知识产权领域国际保护方面的重大变化,对世贸组织成员间实行非歧视贸易提供了重要的法律基础。
  ①一成员在加人世贸组织以前已经签订的司法协助及法律实施的双边或多边国际协定,这类协定并不是专门针对知识产权保护签订的,但根据这类协定却产生了优惠、利益、豁免或特权,允许权适用于签订该类协定的国家或地区,而不适用于世贸组织的其他成员。
  ②按《伯尔尼公约》1971年文本及《罗马公约》中的选择性条款,在某些国家间按授权所获得的保护,不按国民待遇而按互惠原则提供保护。
  ③本协定中未加规定的表演者权,录音制品制作者权及广播组织权不受最惠国待遇约束,如果一些成员国承认这些权利并相互之间互相予以保护,也可以不按最惠国待遇扩展到未加保护的其他成员国。
  ④《世贸组织协定》生效前已经生效的知识产权保护国际协议中产生的, 并且已将这些协议通知“与贸易有关的知识产权理事会”,如果这类协议也不 对其他成员国民构成随意或不公平的歧视,则这类协议产生的优惠、特权、豁 免、利益可以作为最惠国待遇的例外。
  ⑤由世界知识产权组织主持所缔结的有关获得及维持知识产权的多边协议中所规定的利益、优惠、特权、豁免只能在这些协议的签字国间生效与适用,并不适用于世贸组织的所有成员。这一例外也适用于《知识产权协定》的国民待遇的原则。
  2.国民待遇原则
  鉴于世贸组织“成员”可以是主权国家政府,也可以是单独关税区。《知识 产权协定》第1条第3款专门对该协定有关“国民”的特指含义加以注释。该 注释指出,“本协定中所称‘国民’一词,在世贸组织成员是一个单独关税区的 情况下,应被认为系指在那里有住所或有实际和有效的工业或商业营业所的 自然人或法人”。当世贸组织成员是主权国家政府时,《知识产权协定》规定 ”就相关知识产权而言,其他成员的国民应理解为符合《巴黎公约(1967)、《伯尔尼公约》(197)、《罗马公约》和《关于集成电路知识产权条约》所列明的保护标准项下的自然人或法人,是那些条约成员国与世贸组织所有成员的国民。”
  需说明的是,在《知识产权协定》中:
  ①《巴黎公约》系指《保护工业产权巴黎公约》;《巴黎公约》(1967)指《巴黎公约》1967年7月14日斯德哥尔摩文本。
  ②《伯尔尼公约》系指《保护文学和艺术作品的伯尔尼公约》;《伯尔尼公约》(1971)指该公约1971年7月24日的巴黎文本。1971年巴黎文本共38条,其中第1至第ZI条为实体条款,第22条至38条为行政条款,此外还有一个“公约附件”,共6条,是有关发展中国家颁发强制许可证的有关优惠安排。
  ③《罗马公约》系指1961年10月26日在罗马签订的《保护表演者、唱片制作者和广播组织国际公约》。
  ④《关于集成电路的知识产权条约》指1989年5月26日在华盛顿达成的条约。
  根据《知识产权协定》规定,凡是符合《巴黎公约》(1967)、《伯尔尼公约》(1971)、《罗马公约》和《关于集成电路知识产权条约》所列明的保护标准项下的自然人或法人,是以上4个公约成员国的国或世贸组织成员的国民,就应该享受《知识产权协定》的国民待遇。可见,协定使知识产权国民待遇扩大到世贸组织135个成员的范围,大大地扩大了知识产权的保护范围。
  《知识产权协定》国民待遇的适用范围是有限制的。并不覆盖知识产权的所有各个方面,为此,协定确定了在以下几方面的例外:
  ①已经在《巴黎公约》(1967)、《伯尔尼公约》(1971)、《罗马公约》和《关于集成电路的知识产权条约》中规定的例外。
  ②有关知识产权在司法和行政程序方面的例外,包括对服务地点的指定或在某一成员司法管辖中对代理人的指定。但是,这些例外不能对正常贸易构成变相的限制;也不能与《知识产权协定》的义务相抵触。
  ③在特定情况下,如果世贸组织成员按《知识产权协定》规定引用《伯尔尼公约》、《罗马公约》而实行“互惠待遇”是允许的。但是,必须在事前通知与贸易有关的知识产权理事会。
  ④国民待遇也不适用于由世界知识产权组织主持所缔结的多边协议中有关获得及维持知识产权的程序方面的规定。
  3.权利用尽原则
  《知识产权协定》规定根据本协定进行争端解决时,在符合国民待遇和最惠国待遇规定的前提下,不得借助本协定的任何条款去涉及知识产权用尽问题。
  关于知识产权的权利“用尽”(exhaustion)问题是否愧争议较多的知识产权尚需进一步探讨的问题之一。各国知识产权法律对此规定差异较大,对知识产权的不同方面规定不同。
  ①关于专利权的“用尽”方面,大多数国家专利法规定,专利权人制造或经专利权人授权许可制造的专利产品销售之后,其他人不需经过许可就可以有权使用或再销售该专利产品。
  ②关于商标权的用尽方面,绝大多数国家都规定注册商标所有人及被许可人的商品出售后,第三人在本国合法使用或出售的这些商品上使用该商标不构成侵权,即商标权人的权利用尽。他不能阻止第三人在该商品上使用该注册商标。
  ③关于版权的用尽方面,各国的分歧较大,一些国家版权法规定,如果版权人本人或经其授权,将其有关作品的复制本投入国内外市场后,这一批复制本随后的发行、销售等,权利人都无权干涉,这就是“版权用尽”。
  4.《知识产权协定》的目标与原则
  《知识产权协定》的目标在于:通过知识产权的保护与权利的行使,促进技术的革新、技术的转让与技术的传播,以有利于社会及经济福利的方式,促进生产者与技术知识使用者间互利互惠,并促进世贸组织成员间权利与义务的平衡。这些目标反映了发达国家与发展中国家知识产权立法的基本目标,也说明了知识产权保护对技术发展及迅速传播的重要意义。因为技术已经从根本上改变了竞争的性质。随着一些发达国家在传统生产领域中竞争力的逐渐削弱,知识产权成为创造新的竞争优势的基础。这种无形的创造活动将成为ZI世纪最有价值的财产形式,而经济全球化的发展要求对这种创造活动进行充分的保护。
  《知识产权协定》明确世贸组织成员①可在其国内知识产权法律及条例的制定与修订中,采取必要的措施保护公众的健康和营养,以促进对其社会经济和技术发展至关重要的部门的公共利益。②可以采取适当的防止知识产权持有人滥用知识产权,或凭借不正当竞争手段限制贸易,或对国际间技术转让产生不利影响。但是,上述两顶基本原则在实施中都不能对《知识产权协定》项下的有关规定构成冲突。这些原则为世贸组织成员在今后制定或修订知识产权法律时提供了重要的指南,也对各国的知识产权法律提出了基本要求,如果不与这些原则相一致,则世贸组织的贸易政策法规审议制度要求其成员进行法律调整,以便与世贸组织相应的法律一致,否则其他成员可以向世贸组织提出仲裁,进行争端解决。
  值得指出的是,《知识产权协定》将其“目标与原则”单列为协定第7条、第8条,而不将其在协定序言与宗旨中全部加以约定或表述,说明了世贸组织将其视为世贸组织成员必须遵守的义务,及相应的权利加以对待,对其成员具有法律约束力,一改过去在序言中罗列一堆空洞、无约束力的词汇。这也反映了世贸组织的务实性,无论是发达国家还是发展中国家成员均可以此作为权利与义务的具体依据,在自己的权利受到损害时,可按照本协定及世贸组织有关争端解决的协议、条款维护自己的利益。《知识产权协定》是将这些原则与国民待遇、最惠国待遇等其他基本原则,并列作为协定第一部分加以规定,反映了世贸组织在管辖知识产权方面与世界知识产权组织的不同,是力图通过权利与义务的平衡及强有力的约束来解决知识产权国际保护问题,而不是“一只无牙齿的老虎”。
  5.《知识产权协定》与四个重要知识产权国际公约的关系
  《知识产权协定》第4部分不能与《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》、《关于集成电路知识产权条约》已经对成员产生的义务相冲突。并且《知识产权协定》第2至第4部分的内容应遵守《巴黎公约》1967年斯德哥尔摩文本第1条至第12条及第19条的规定。其中第1条至第12条是《巴黎公约》的实质条款。此处说明一下《巴黎公约》第19条的规定:“在与本公约的规定不相抵触下,本同盟成员国保留有相互间分别签订关于保护工业产权的专门协定的权利”。这进一步说明,世贸组织允许其成员在“关于知识产权的获得、范围及使用的标准;知识产权的执法;知识产权的获得与维持及有关当事方间的程序”,这3部分范围就工业产权签订双边或多边的国际条约或协定。《知识产权协定》只规定各成员最基本的义务和知识产权保护的最低标准,但并不排除成员间签订更高水平的知识产权保护协议和协定。所以,在分析研究《知识产权协定》时,我们必须弄清楚条款的具体涵义及限定性的条件和结论成立的环境。
  (三)专利保护的最低标准及保护期
  1.可获专利的标的物
  《知识产权协定》第22条规定了可以获得专利权的智力成果和不能获得专利权的成果,及可获得专利的智力成果的“三性”要求。同时对欲获得专利权的成果提出了条件。
  《知识产权协定》采纳了各国对授予权利的智力成果的“三性”要求。即新颖性、创造性、实用性。但对三性要求的具体规定与各国专利法的规定有一定的差异。
  (l)新颖性
  所谓“新颖性”,按我国《专利法》,是指在申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用或以其他方式被公众所了解、知道,也没有同样的发明或实用新型有他人向专利主管部门提出过申请并记载在申请日以前公布的专利申请文件之中。实际上,各国在具体实施时对绝对新颖性的要求存在差异,有的规定较为严格,有的衡量标准较为宽松,从而出现了所谓的“绝对新颖性标准”、“相对新颖性标准”、“混合新颖性标准”。正是由于这些差异,《知识产权协定》在新颖性方面没有作任何强制性的规定,不同成员可以以本国法为基础,自由选择采用上述3种标准中的任何一种。这也是出于尊重各国立法和尽量不给每一成员在世贸组织内部实施知识产权保护带来太大的困难而采取的“维持现状”的处理办法。
  (2)创造性
  对申请专利的创造性要求是各国专利法授予专利的重要要求。但具体什么样的发明符合创造性要求,什么样的发明不符合创造性要求,各国专利法的规定存在一定的差异。有的认为创造性就是先进性、独创性;有的认为是进步性,非显而易见性等,如欧洲专利公约和美国的《专利法》规定为“非显而易见性”。《知识产权协定》认为这两者意义相同,是同义语。
  (3)可付诸工业应用与实用性
  许多国家专利法规定,一项发明要获得专利权,则该项发明必须能在工业或某些产业中加以使用,即一般所理解的“实用性”。《知识产权协定》在第27条第 1款的注释中作出解释,认为“可付诸工业应用”(capable of industrial application)与“应用性”(useful)是同义语。
  实用性一般指发明或实用新型能够制造或者使用,能够产生积极的效果,各国专利法对此理解没有太大差别。
  总之,授予发明、实用新型专利权须具备新颖性、创造性、实用性3个条件,这是《知识产权协定》对各国专利法的基本认同和对可获得专利的发明 实用新型的要求,这三个条件是统一的整体,缺一不可。
  《知识产权协定》第27条第1款强制性地规定各成员应给专利权的获得及实施以非歧视待遇,尤其不能因为发明地点不同、技术领域不同、产品是进口或当地生产等方面的不同而进行歧视。
  2.不授予专利权的智力成果及要求
  《知识产权协定》规定各成员在特定情况下可以拒绝授予某项发明专利权或某些发明不能给予专利权。具体包括:
  (l)为保护公共秩序、社会公德为目的,包括保障本国人民、动物或植物的生命或健康,或避免对环境的严重损害。
  (2)对人或动物的诊断、治疗和外科手术方法。
  (3)除微生物外的植物和动物;特别是除用微生物和非微生物方法生产的、主要是用生物过程生产的动物、植物品种。但是,各成员应采用适当的形式对植物品种提供保护。
  3.专利权的范围
  《知识产权协定》授予专利权人的权利包括:
  (l)对发明专利,当专利标的物是产品,则专利所有权人有权禁止第三方未经其许可从事制造、使用、提供销售。销售或为这些目地而进口专利产品。此外,明确了专利所有权人的“进口权”。“进口权”指专利权人有权制止他人未经其许可进口其享受产品专利的专利产品、或进口依其享有方法专利的方法生产的产品。世贸组织明确了专利权人的进口权,并在事实上要求其成员在国内法中包括此项内容。
  (2)如果专利的标的物是方法,即方法专利,则权利人有权禁止他人使用该方法,及从事使用、提供销售、销售或为这些目的而进口至少是由方法专利直接获得的产品。无论是发明专利,还是方法专利的所有权人都有“进口权”。对“方法专利”与“发明专利”同等处理。
  (3)除了上述专利所有权人的独占权外,专利所有权人应有权转让或通过继承方式转移专利权、签订许可合同。这主要明确了专利权可作为财产权加以转移、继承、专利权人可通过订立许可合同获得报酬。
  4.对专利申请人的信息披露要求
  (l)以清晰、完整的方式公开其发明,以便本专业领域的技术人员能按专利文件实施该专利。这为发展中国家成员在引进专利技术并加以实施时带来了方便和一定程度的保障。
  (2)在申请之日,或在要求优先权时则在申请优先权之日,指明运用此项发明最好的模式。此项规定在于进一步强调专利技术的实用性、可实施性。利用现有的原材料,只要有一定技术水平的技术人员便可顺利地将专利技术付诸实践,运用到工业生产或相关产业的经济活动之中。
  (3)各成员可以要求专利申请人提供有关相应的国外申请和授权的文件。
  5.专利权授予中的例外及强制许可使用问题
  (一)一般的权利限制及要求
  《知识产权协定》第30条规定了一般的权利限制:各成员可以对授予专利的独占权规定有限的例外。这是原则性规定,不具有强制性。当然,在此情况下,各成员也可不规定对授予专利的独占权的例外。如果某成员在专利法中规定了例外,则要符合一定的条件或要求:
  a.这种例外必须是有限的,不能无限制地规定例外。
  b.考虑到第三方合法利益的情况下,例外不能与专利的正常实施冲突。
  c.考虑到第三方合法利益的情况下,例外没有无理地损害专利所有权人的合法利益。
  (2)强制许可
  如果专利人通过要求不合理的条件而拒绝给予使用发明专利许可时应怎么办?许多国家的立法规定,如果专利产品得不到或者得到的价格苛刻,那么政府出于公众利益考虑可授权有兴趣的制造商使用该项专利,并要求使用者支付合理的专利费。然而协定对实施强制许可的条件作了较为严格的规定,只有在特殊或者客观情况下,才能实行强制许可。协定还专门规定,只有当有兴趣的制造商通过个人努力按合理条件无法得到使用授权时,才可以考虑实行强制许可。
  强制许可的条件包括:
  a.实行这类强制许可主要是为了供应国内市场;
  b.如果当条件允许这一强制许可停止存在时,该强制许可应终止;
  c.涉及半导体技术,实施强制许可只能用于公共非商业目的或为用于补 救判决存在的反竞争措施;
  d.实施强制许可不应有独占使用权;
  e.专利人应得到足够的补偿并考虑这一许可的经济价值;
  f.专利持有人有权对实施强制许可的决定或补偿决定提出上诉。
  6.专利的保护期限
  专利保护的有效期应不少于自提交申请之日起的第20年年终。
  (四)版权与邻接权的最低保护标准
  1.版权及邻接权的概念及范畴
  版权,又称著作权,是指文学、艺术和科学作品的作者依版权法及相关法律所享有的权利。版权属于民事权的范畴,是知识产权的一个重要组成部分。
  在各国版权法中,版权所包含的内涵有狭义和广义之分。狭义的版权包括著作人身权与著作财产权;广义的版权包括著作人身权、著作财产权、著作邻接权。
  邻接权指与版权相邻近的权利。主要包括唱片制作者对其录制的唱片。表演者对其表演的节目、广播电视组织对其广播的节目所享有的权利。
  著作人身权主要包括:
  (l)发表权、发表权是作者所享有的决定作品是否公之于众的权利。一部文学艺术作品完成之后,是否向大众展示,公开的时间、地点及地域范围,公开的方式等都应当取决于作者的意愿。
  (2)署名权。,署名权是作者在其创作的作品及其复制品上标示自己姓名的权利。署名权只能由作品的实际作者和被认定为作者的法人和非法人单位才能享有,作设以外的任何人都无权享受。署名权一方面说明某作品的实际创作者,另一方面说明任何人在他人的作品上署名的行为,都是法律所禁止的、非法的而作者在自己的作品上署上他人的姓名,也是属于无效的法律行为,他人也不能率受署名权及其他该作品的财产权或人身权。
  (3)作品修改权与保护作品完整权
  作品修改权是作者对自己的作品进行修改的权利
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