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逐鹿中原,何以治之浅议GATS对中国人民银行监管的影响
作者:罗勇 发布时间:2002-08-01
WTO与金融--三军之困



逐鹿中原,何以治之--浅议GATS对中国人民银行监管的影响

□ 罗 英 罗 勇


金融服务,特别是银行部门有别于其他经济活动的地方在于,它与整体经济的密切联系,且宏观经济管理、金融监管以及贸易体制之间存在紧密的相互依赖。GATS致力于推动金融服务自由化,其中宏观经济的稳定、政府在金融监管中的建设性的作用,是金融服务市场开放中至关重要的要素。因此,本文重点放在当前我国中央银行监管上。金融部门很复杂,对于成员此处“成员” (member)一般最好翻译成“成员”,而不是“成员国”,因为在WTO框架中,并不仅仅指的主权国家,经济区域和地区也包括在内,处于平等地位。在《服务贸易总协定》 (General Agreement on Trade in Services, GATS) 框架下作出的自由化承诺的义务和后果存在许多观念上的混乱和错误,对于银行监管亦如此。加入WTO后,我国如何利用《服务贸易协定》的规则,趋利避害,加强和完善我国人民银行监管法律制度,对外资银行进行适当的监管,是关系到我国银行业发展和人民银行监管改革的重要课题。

一、广而布之:妙用
"measures"

所谓“measures”出自于《服务贸易总协定》的第一部分,在有关协定的范围和定义的第一章第一条中规定, "《服务贸易总协定》适用于成员涉及服务贸易的任何措施(measures). " 对于measures的理解至少应明确三点,以谋开篇布局之要义。
其一,采取measures的主体是什么。在GATS的第三节a款,对实施措施即“measures”的主体予以了规定: "‘成员所采取的措施(measures by Members)’中的措施(measures)是指下列主体采取的措施:1)中央、地区或本地政府和官方机构;以及2)中央、地区或本地政府和官方机构授权的非政府组织。”同时该条还规定:“为了履行《服务贸易总协定》所规定的义务和承诺,每个成员国都应该采取可获得的合理的措施(measures)来确保地区的或本地的政府和官方机构以及非政府组织在其疆域内的监管。"
其二,服务的涵义是什么。GATS第一章第三条b款对“服务”(services)的范围予以了明确: "‘服务’(services)包括任何部门的服务,但官方政府机构提供的服务除外;"
按照《金融服务附件》第一节第b条,对上述条款所指的“官方政府机构所提供的服务(a service supplied in the exercise of governmental authority)”在金融服务业的含义进行了进一步明确的规定:
1)中央银行或货币官方机构,以及任何执行货币政策或外汇政策的任何其他公共实体所实施的活动;
2)构成社会保障或公共退休养老计划的法律制度一部分的活动;
3)任一公共实体为了资本账户,或者为了安全保障,或为了利用政府的金融资源而采取的活动。
其三,measures的定义。我们应注意到,WTO的条
  ……
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