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WTO的研究路径探讨
作者:罗培新 发布时间:2002-08-01
WTO与规则--追本逐源



WTO的研究路径探讨

□ 罗培新


2001年11月10日,世界贸易组织第四次部长级会议作出决定,接纳中国加入WTO。而在此之前,我国学术界对中国“入世”的关注,已经如火如荼。现在,这些研究正在急剧地升温(笔者2002年5月27日运用Google搜索引擎,输入“WTO与中国”字样,相关的检索结果为74,900项,而现在市面上的相关著作更是多达3000余本)。他们从不同的角度和侧面,对我国加入WTO的政治影响、经济效益、法律后果,甚至生态环境影响等,都提出了不少有相当见地的观点或建议,相关论著迭出,这对我国维护自身权利、最大限度地实现“入世”利益,促进世界多边贸易体制的健康发展,的确发挥了、而且将继续发挥着重要的作用。
“横看成岭侧成峰,远近高低各不同”。学科背景不同,研究视角各异,这本是学术繁荣的基础。但综观国内关于“入世”问题的研究,却令人遗憾地发现,应当得到相当尊重的“规则精神”、“数量精神”、“逻辑精神”,却没有引起足够的重视。

一、规则精神:重提“本本主义”

任何对中国“入世”问题的研究,都应当以正确解读规则为逻辑起点。因为WTO协定系乌拉圭回合多边贸易谈判形成的法律文件,中国入世承诺书同样为一套法律文件,为保证预期,所有的法律规则都具有确定性,换言之,正确的解读只有一种。因而,任何“挑战和机遇”分析,乃至于最后提出对策,都应当构建于对WTO协定及中国入世承诺书的正确理解之上。
但也许是由于历经数十年多边谈判,使得WTO规则显得如此的卷帙浩繁,而且其增补修订还在不断进行,体系庞杂,令人惊叹。故而,要对其进行条分缕析地梳理,做到真正理解和接受,绝非一日之功。在此情况下,发生误读误解,似乎也情有可原,兹举三例:
例一:关于国民待遇(National Treatment)
有学者指出: "GATT中的国民待遇原则要求缔约方给予金融服务提供者的待遇同等于国内同业者。" (张忠军:《WTO与中国金融法制之完善》,载《中国法学》2000年第3期,第13页)基于同样的理解,该学者认为:“在税收负担上,外资银行畸轻,而中国的银行畸重,明显不平等。目前外资银行在所得税税率、外汇存贷款利率、业务收费率、外汇资金的融通渠道等方面比中资银行享有更优惠的条件。外资金融机构享受这些‘超国民待遇’,使得国内中资金融机构处于十分不利的竞争地位。因此,调整我国对外资金融机构的监管政策是当务之急。通过修改《外资金融机构管理条例》,取消外资金融机构的这种‘超国民待遇’和‘歧视待遇’,按照我们加入WTO的承诺,对外资银行和外资保险公司逐步实行‘国民待遇’. ”类似的表述不胜枚举。
其实,如果看看GATT第3条、GATS第17条、TRIPS第3条,便不难发现,国民待遇的基本含义在于,要求成员国对外国商品、投资和服务提供者,在优惠上实行“不低于” (no less favourable than)国内相同商品、投资和服务提供者享有的待遇,其要义在于“不歧视”、“不低于”。国民待遇既只着眼于“下限”,那么“不低于”国内的相应待遇都应被称为国民待遇。于是,按逻辑可以推知,此“下限”之上的一切待遇都应称为“国民待遇”,所谓“超国民待遇”的提法显然欠妥。
进而言之,如果根据英文将“National Treatment”理解为“与国民一样的待遇”,那的确会有所谓“低国民待遇”和“超国民待遇”的说法。这
  ……
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