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金融论著引导
金融法典型案例解析(第1辑)
WTO与国际金融法律实务
国际金融法
金融法
 
 
金融法
主编:吴志攀 
撰稿人:赵威 朱大旗 文海兴 郑顺炎 
2001 年 2 月第 1 版 出版社:中国人民大学出版社 出版时间:2001年2月价格:¥72.00

目 录
 
·导 论

一、什么是金融法?
二、金融法律概况与特点
三、金融机构经营管理与法律

·第1篇 金融机构组织法律制度

·第一章 中国人民银行法律制度

第一节 法律地位与职责
一、中国人民银行与《中国人民银行法》
二、中国人民银行的地位和职责
第二节 组织机构
一、中国人民银行行长
二、货币政策委员会
三、中国人民银行总行与分支机构的关系
第三节 人民币
一、人民币的法律地位
二、人民币的发行与回收
三、人民币的保护
四、人民币流通管理
第四节 货币政策与金融监管
一、货币政策
二、经理国库与清算业务
三、人民银行与有关部门的关系
四、中央银行的金融监管

·第二章 商业银行组织法律制度

第一节 商业银行的法律地位
一、《商业银行法》的制定与立法目的
二、商业银行的法律地位
三、商业银行的业务范围
四、商业银行的经营原则
五、商业银行的经营方针
六、银行与客户关系的原则
第二节 商业银行的设立、登记
一、银行业的特许经营
二、商业银行的设立
三、商业银行的设立公告及登记
第三节 商业银行的组织
一、银行的组织形式与《公司法》规定
二、商业银行的组织机构
第四节 商业银行的变更、分立与合并
一、商业银行的变更
二、商业银行的分立
三、商业银行的合并
第五节 商业银行的接管与终止
一、银行的接管
二、银行的终止与清算

·第三章 金融机构法定代表人及从业人员法律制度

第一节 法定代表人法律制度
一、法定代表人的概念及法律地位
二、法定代表人任职管理
三、权利义务
四、法律责任
第二节 金融从业人员法律制度
一、金融从业人员的法律地位
二、金融从业人员的劳动保护
三、金融从业人员的义务和纪律

·第四章 金融机构总、分支机构间的法律关系

第一节 总公司与分公司间的法律关系
一、金融机构分支机构的含义和法律特征
二、金融机构分支机构的法律地位
第二节 母公司与子公司间的法律关系
一、母公司和子公司的概念
二、母公司和子公司间法律关系的特征
三、母公司与子公司之间的权利义务关系
(三)子公司利益的特殊保护。
四、对母子关系公司的法律监管
第三节 总、分支机构的授权、授信制度
一、什么是授权、授信?
二、授权、授信的原则
三、授权、授信的方式
四、授权、授信的范围
五、授权、授信的具体要求
六、授权、授信的期限、调整与终止
七、商业银行统一受信制度

·第2篇 银行金融业务法律制度

·第一章 存款法律制度

第一节 存款业务中的主要法律问题
一、存款的含义与功能
二、存款业务中的主要法律问题
第二节存款法律关系主体
一、公民
二、法人
三、其他组织
四、关于单位的含义
五、储蓄机构
六、存款法律关系主体之间的法律关系
第三节存款业务基本法律规则
一、关于存款的主要法律、法规和行政规章
二、法律法规对各种存款的基本要求
三、关于单位存款的法律规定
四、关于储蓄存款的法律规定
五、关于银行存款账户的法律要求
六、存款利率问题
七、存单纠纷案件的认定与处理
八、“白条存款”的效力认定与处理
九、储蓄存款损失赔偿责任的认定与处理
十、关于存款方面的犯罪的规定
十一、存款业务中的其他主要法律规则
第四节存款合同
一、存款合同及其法律属性
二、存款合同的成立与生效
三、存款合同的法律特征
四、存款机构与存款人之间订立存款合同需要具备的法律要件。
五、存款合同当事人的权利义务关系
六、存款合同的变更和转让
七、存款合同的权利义务终止

·第二章 贷款法律制度

第一节贷款管理法概述
一、贷款的概念及法律性质
二、贷款管理法
三、贷款业务中的主要法律问题
第二节 贷款法律关系主体
一、贷款法律关系主体概述
二、借款人
三、贷款人
第三节 贷款业务基本法律规则
一、金融机构贷款业务的基本原则
二、贷款种类规则
三、贷款期限规则
四、贷款利率和贷款利息规则
五、贷款程序规则
六、不良贷款的监管规则
七、贷款管理责任制规则
八、贷款债权保全和清偿的规则
九、贷款管理特别规则
第四节 贷款合同
一、贷款合同与贷款合同法
二、贷款合同的订立与缔约过失责任
三、贷款合同的效力
四、贷款合同的主要内容
五、贷款合同的抗辩、保全与担保
六、违约责任
七、贷款合同纠纷的解决
第五节 罚则规定
一、贷款人违法行为的法律责任
二、借款人违法行为的法律责任
三、其他违法行为人的法律责任

·第三章 票据结算与贴现法律制度

第一节 票据结算业务中的主要法律问题
一、关于票据行为不规范的问题
二、关于票据基础关系与票据关系的理解问题
三、关于票据抗辩权的问题
四、票据欺诈问题
第二节 票据结算基本法律规则
一、票据行为规则
二、票据权利规则
三、票据责任规则
四、涉外票据法律适用规则
五、法律责任制度
第三节 票据的形式要件
一、汇票的种类和形式要件
二、本票的种类和形式要件
三、支票的种类和形式要件
第四节 票据当事人
第五节 票据权利
一、概述
二、票据权利的取得方式
三、票据权利的行使与保全
第六节 票据的转让
一、概述
二、票据转让的概念和特征
三、票据转让的方法
第七节 票据识别
一、票据的伪造
二、票据的变造
第八节 票据责任和票据法上的法律责任
一、票据责任
二、票据法上的法律责任
第九节 票据贴现
一、概述
二、票据贴现的方法

·第四章 金融债券法律制度

第一节 金融债券业务中的主要法律问题
一、金融债券的概念和法律特征
二、金融债券发行与交易中的主要法律问题
第二节 金融债券业务基本法律规则
一、金融债券的发行管理
二、金融债券上市交易的法律规定
第三节 金融债券市场基本法律关系
一、金融债券的法律性质
二、金融债券市场的层次及其功能
三、债券发行市场的基本构成及其法律关系
四、债券交易市场的基本结构及其法律地位
第四节 金融债券操作程序
一、金融债券发行操作程序
二、金融债券的交易过程

·第五章 中间业务法律制度

第一节 中间业务中的主要法律问题
一、商业银行中间业务的含义
二、中间业务面临的主要法律问题
第二节 中间业务基本法律规则
一、委托代理制度的基本规定
二、银行中间业务中代理关系的几个特殊法律问题
第三节 中间业务权利义务关系
一、银行在中间业务中享有的权利
二、银行在中间业务中应遵守的义务
三、银行在中间业务中对第三人的责任
第四节 银行卡业务法律规则
一、我国办理信用卡的业务程序
二、银行卡业务的管理规定
三、信用卡业务中当事人之间的法律关系
四、信用卡恶意透支的风险防范
第五节 保管业务法律规则
一、委托代保管业务
二、出租保管箱业务

·第六章 信用证业务法律制度

第一节 信用证业务中的主要法律问题
一、信用证欺诈的形式
二、信用证欺诈的防范措施
第二节 信用证业务的基本法律规则
一、信用证与买卖合同的关系――独立抽象性原则
二、信用证的审核――严格相符原则
三、信用证欺诈例外原则
第三节 信用证当事人的权利义务
一、开证申请人的主要义务与责任
二、开证行的主要义务与责任
三、受益人的主要义务与责任
四、通知行的权利与义务
五、议付行的主要权利义务
六、保兑银行的主要权利义务

·第七章 同业拆借法律制度

第一节 同业拆借业务中的主要法律问题
第二节 同业拆借业务的基本法律规则
一、规范同业拆借的法律
二、同业拆借的概念
三、同业拆借的种类
四、同业拆借的法律性质
五、同业拆借的特征
第三节 违法从事同业拆借的法律责任
一、行政法规、行政规章对违法同业拆借的处理规定
二、关于企业之间相互借款问题
三、关于个人向企业借款问题
四、有关同业拆借的犯罪(详见本书金融犯罪部分)

·第八章 外汇管理法律制度

第一节 外汇管理概述
一、什么是外汇
二、我国实行外汇管理的必要性
第二节 我国外汇管理制度框架
一、我国外汇管理机构及其职能
二、我国外汇管理法律体系
三、我国外汇管理制度的基本内容
第三节 结汇、售汇及付汇的法律规定
一、结汇、售汇及付汇的概念
二、结汇、售汇及付汇的管理规定
第四节 对外担保业务的管理规定
一、对外担保的概念
二、对外担保的范围
三、对外担保管理的主要规定
第五节 金融机构经营外汇业务的法律规定
一、经营外汇业务的特许与审批
二、经营外汇业务的范围
三、对金融机构外汇业务的监管
四、金融机构代客即期和远期外汇买卖的程序性规定

·第九章 担保法律制度

第一节 担保业务中主要法律问题
一、担保概述
二、担保的种类
三、担保业务中存在的主要法律问题
第二节 担保业务的基本法律规则
一、保证业务的基本法律特征和规则
二、抵押业务的基本法律特征和规则
三、质押业务的基本法律特征和规则
(三)权利质押的范围
第三节 担保人资格和权利义务关系
一、保证人资格和权利义务关系
二、抵押人资格和权利义务关系
三、质押人资格和权利义务关系(为动产质押为例)
第四节 担保合同
一、担保合同概述
二、保证合同
三、抵押合同
四、质押合同
第五节 担保业务操作中的法律要点
一、保证期间应注意的问题和解决
二、抵押登记的重要性
三、抵押物的登记
四、金融机构作为担保人的法律要点

·第3篇 非银行金融机构业务法律制度

· 第一章 金融信托法律制度

第一节 金融信托业务中的主要法律问题
一、金融信托的概念
二、我国金融信托业的发展
第二节 金融信托业的管理
一、确立了金融信托经营的几项原则
二、金融信托机构设置的规定
三、金融信托公司的业务管理
第三节 金融信托的法律问题
一、调整信托关系的法律
二、金融信托财产的特殊处理
三、受托人的权利与义务
四、信托风险的分担

·第二章 信用社法律制度

第一节 城市信用合作社
一、城市信用合作社
二、城市信用社的设立和变更
三、城市信用社的社员
四、城市信用社的组织机构与管理
五、城市信用社的业务管理
六、接管及终止
七、城市信用合作社联合社
第二节 农村信用合作社
一、农村信用合作社
二、农村信用社的设立和变更
三、农村信用社的股权设置
四、农村信用社的组织机构
五、农村信用社的业务管理
六、接管及终止
七、农村信用合作社县级联合社

·第三章 融资租赁法律制度

第一节 融资租赁的特点
一、融资租赁的概念
二、融资租赁的优点
三、融资租赁的特点
四、我国融资租赁业现状
第二节 融资租赁业务运作过程
一、设备审批和选定
二、申请租赁
三、订购设备
四、直接发货
五、设备保险和保养
六、支付租金
七、设备的转让、续租与退回
第三节 有关融资租赁的法律规定
一、融资租赁种类
二、租赁期限与限制
三、手续费与租金
四、租赁的财务处理规定
五、保险与担保
第四节 国际金融租赁管理及有关规定
一、国际金融租赁概念
二、租赁手续
三、协商与签约
四、租赁费与手续费
五、资金来源与利率

·第四章 财务公司法律制度

第一节 财务公司的主要法律问题
一、财务公司的发展
二、财务公司的主要法律问题
第二节 财务公司的主要法律规则
一、财务公司的设立
二、财务公司的业务规则
三、财务公司的整顿、接管及解散

·第4编 金融犯罪

·第一章 金融犯罪概述

第一节 概述
一、金融犯罪的涵义与分类
二、金融犯罪的特点与金融犯罪刑事立法沿革
三、金融犯罪在《刑法》中的地位与《刑法》规定金融犯罪的意义
第二节  金融犯罪构成要件及其特征
一、金融犯罪的主体
二、金融犯罪的主观方面
三、金融犯罪的客观方面
四、金融犯罪的客体。

·第二章 破坏金融管理秩序罪

第一节 伪造、变造货币的犯罪
一、伪造货币罪
二、出售、购买、运输假币罪
三、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
四、持有、使用假币罪
五、变造货币罪
第二节 擅自设立金融机构和非法从事金融活动的犯罪
一、擅自设立金融机构罪
二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪
三、高利转贷罪
四、非法吸收公众存款罪
第三节 危害证券管理的犯罪
一、危害证券管理犯罪概述
二、伪造、变造金融票证罪
三、伪造、变造国家有价证券罪
四、伪造、变造股票或者公司、企业债券罪
五、擅自发行股票、公司、企业债券罪
六、内幕交易、泄漏内幕信息罪
七、编造并传播证券交易虚假信息罪
八、诱骗投资者买卖证券罪
九、操纵证券交易价格罪
第四节 金融机构工作人员的职务犯罪
一、保险公司工作人员虚假理赔犯罪
二、金融机构工作人员受贿犯罪
三、金融机构的工作人员挪用本单位、客户资金犯罪
四、违法向关系人发放贷款罪
五、违法发放贷款罪
六、用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪
七、非法出具金融票证罪
八、对违法票据承兑、付款、保证罪
第五节 洗钱罪
一、洗钱罪的概念
二、洗钱罪的基本特征
三、对洗钱罪的刑事处罚

·第5编 金融业相关法律制度

·第一章 民事法律制度

第一节 民法的概念及基本原则
一、民法的概念及其调整对象
二、民法的基本原则
第二节 民事主体制度
一、民事主体概述
二、公民(自然人)
三、法人
第三节 民事法律行为与代理
一、民事法律行为的概念、特征
二、民事法律行为的有效要件
三、民事法律行为的形式
四、无效民事行为
五、代理
第四节 债
一、债的概念和本质
二、债的分类
三、债的发生根据
四、债的履行
五、债的移转
六、债的担保 关于债的担保,请参见本书第九章。
七、债的终止
第五节 所有权
一、所有权的概念与特征
二、所有权的取得
三、所有权的内容及其行使
四、所有权的终止
五、所有权的保护
第六节 诉讼时效与有关重要期间
一、诉讼时效的概念
二、有关法律对诉讼时效的规定
三、诉讼时效期间计算与诉讼时效的延长。
四、诉讼时效的中止与中断
六、对已超过法定诉讼时效期间的债权如何主张
七、诉讼时效与不变期间
八、与金融业务有关的几个重要期间
九、诉讼时效与《票据法》的消灭时效
十、对犯罪行为的追诉时效
第七节 民事责任
一、民事责任的概念与特征
二、承担民事责任的要件
三、民事责任的归责原则
四、金融执法实践中涉及的民事责任的主要形式及适用
第八节 民事诉讼制度
一、民事诉讼当事人
二、民事诉讼程序
三、破产法

·第二章 行政法律制度

第一节 行政管理法
一、行政管理法概述
二、金融业的行政管理
第二节 行政复议法
一、行政复议主体
二、行政复议程序
第三节 行政诉讼法
一、行政诉讼法律关系主体
二、行政诉讼程序

·第三章 财务、会计、审计法律制度

第一节 财务法律制度
一、财务管理制度概述
二、中央银行财务管理的基本内容
三、商业银行财务管理的基本内容
第二节 会计法律制度
一、会计法律制度概述
二、中央银行的会计制度
三、商业银行的会计管理制度
第三节 审计法律制度
一、国家审计机关的审计监督制度
二、内部稽核审计制度
三、独立审计制度

·第五章 金融税法

第一节税收与税法概述
一、税收的概念和基本特征
二、税法的概念和调整对象
三、税法的构成要素
四、税法的分类
五、有关金融机构的税收种类
第二节金融机构应纳的流转税
一、营业税
二、增值税
第三节金融机构应纳的所得税
一、企业所得税
二、外商投资企业和外国企业所得税
三、个人所得税
第四节金融机构应纳的其他税
一、印花税(含证券交易印花税)
二、城市维护建设税
三、城镇土地使用税
四、房产税
五、城市房地产税
六、契税
七、土地增值税
八、车船使用税(车船使用牌照税)
九、固定资产投资方向调节税
十、耕地占用税
十一、筵席税
十二、屠宰税
 
 
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