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【案件名称】关于对深圳新基业期货经纪有限公司、洪磊违反期货法规的处罚决定
【 案 号 】证监罚字[2002]15号
【颁布机构】中国证券监督管理委员会
【相 对 方】深圳新基业期货经纪有限公司、洪磊
【颁布时间】2005/9/8
 
 
【正文】
 
 

关于对深圳新基业期货经纪有限公司、洪磊违反期货法规的处罚决定

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(新基业公司及相关人员)

证监罚字[2002]15号
 

当事人:深圳新基业期货经纪有限公司(以下称“新基业公司”),住所为深圳市福田区振兴路405栋6楼西侧,法定代表人丁九如;

洪磊,男,41岁,住所为广东省深圳市上步区北方工业公司深圳分公司宿舍,系新基业公司副总经理。

当事人新基业公司违反期货法规一案,根据群众投诉,本会经初查后,于2002年1月18日决定立案调查,现已调查并审理终结。

经查明,当事人新基业公司存在如下违规事实:

1、允许客户在保证金不足的情况进行期货交易

客户周荣于2001年3月21日在新基业公司开户,其帐户在2001年4月12日就出现了客户权益小于其持仓保证金的情况。至8月31日平仓前,除7月3日外,周荣帐户内的保证金均处于透支情况下,最高透支达71.7万元。新基业公司在周荣保证金不足的情况下允许其新增仓手数累计达387手。

2、未为客户单独开立专门帐户、设置交易编码,进行混码交易

自2001年4月2日至8月28日,客户周荣通过新基业公司进行品种为上海期货交易所铜和上海期货交易所铝的期货交易。在此期间,新基业公司始终未给客户周荣设置交易编码。新基业公司内部为客户周荣编制的客户号1210非期货交易所交易编码。客户周荣的期货交易通过116949交易码成交,而该码是新基业公司先前为其他客户所开立的。

当事人洪磊系新基业公司副总经理,是新基业公司业务的直接负责的主管人员,对新基业公司的上述违规行为负有责任。

证明上述违规事实的证据材料有:周荣的开户资料、周荣的期货交易报表、周荣的保证金存入和提取会计凭证、周荣的帐户交易清单、1210客户编码的所有权以及现有使
  ……
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