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【案件名称】关于申银万国证券股份有限公司青岛营业部违反证券法规行为的处罚决定
【 案 号 】证监稽查字[1999]13号
【颁布机构】中国证券监督委员会
【相 对 方】申银万国证券股份有限公司青岛营业部
【颁布时间】1999/2/13
 
 
【正文】
 
 

关于申银万国证券股份有限公司青岛营业部违反证券法规行为的处罚决定

证监稽查字[1999]13号
申银万国证券股份有限公司青岛营业部:
  最近,中国证券监督管理委员会会同中国人民银行对申银万国证券股份有限公
司青岛营业部(以下简称“申万青证”)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实
申万青证以下违规行为:
  1996年10月至12月,申万青证利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计2300
万元,通过20个个人股票帐户申购新股,共获利12.1万元。申万青证的上述行为违
反了中国人民银行《关于进一步加强对同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第
四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券”的规定,构成了《股
票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“
其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。申万青证的上述行为还违反
了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第十四条关于
“证券经营机构从事证券自营业务不得以自营帐户为他
  ……
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