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【案例标题】
卢维诉证交会案
LOWE v. SEC
【 国 别 】 美国/United States
【审理法院】
美国联邦最高法院
Supreme Court of the United States
     
 
【摘要】
 
 
  Chrismpher Lowe是Lowe Management公司的主要股东和总裁,该公司在1974-1981年间为依法注册的投资顾问。因公司涉及多起不法行为,证券交易委员会于1981年撤销了Lowe Management公司作为投资顾问的注册资格。此后,Lowe Management公司开始出版发行与投资有关的业务通讯,为此,证券交易委员会在纽约东区地区法院起诉Lowe和Lowe Management公司,指控其通过发行业务通讯从事与投资股票和买卖股票有关的顾问业务,因而违反了1940年{投资顾问法》,同时,证交会诉请永远禁止该公司发行投资咨询出版物。
  地区法院作出判决,禁止被告通过电话、私人信件或当面向客户提供信息,但拒绝禁止被告继续从事出版发行活动。第二巡回上诉法院撤销了一审判决。
  争议要点:是否仅仅因为某个人不是注册投资顾问就可以禁止其出版发行投资业务通讯。
  判决及依据:最高法院认为,不能仅仅因为某个人不是注册投资顾问就禁止其出版发行投资业务通讯。1940年{投资顾问法》授予证券交易委员会对投资咨询业务广泛的监管权,但该法只适用于那些从事向特定客户提供个人咨询的个人和公司,它把那些报纸、杂志和定期发行的商业、金融出版物的善意发行人排除在外。Lowe Management公司的业务通讯定期发行,并未包含虚假、误导信息,因此是“善意的”。据此,Lowe Management公司不属于《投资顾问法》所界定的“投资顾问’,证券交易委员会无权对其进行监管。
  最后,最高法院撤销了上诉法院的判决。
 
 
【全文】
 
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